B8
专业(行业)准入行政许可(10) a)按法律法规要求,取得行政许可或相关资质;A类装备承制单位中列入《武器装备科研生产许可专业(产品)目录》的,应取得武器装备科研生产许可证;(5)
b)国家相关部门监督检查中未发现重大问题,或发现重大问题已完成整改,持续保持许可资质。(5) 1)未取得与申请承制装备有关的行政许可或相关资质扣5分;
2)近三年国家相关部门监督检查中发现有问题尚未完成整改的扣2分;受到警告或通报批评处罚的扣3分;受到暂停以上处罚的扣5分。
行政许可项目,是指列入国家法律法规规定范围内的许可项目,如全国工业产品生产许可、强制性产品认证、特种设备生产许可等。
审查
内容 审查
项目 审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明
C
质量
管理
(450) C1
体系
策划
(50)★ a)分析、理解内外部环境,对相关因素进行监视和评审;(10)
b)分析、理解相关方的需求和期望,并监视和评审相关信息及要求。(10)
c)确定质量管理体系的范围,包括覆盖的产品和服务的类型;(10)
d)建立、实施、保持和持续改进质量管理体系,包括所需过程及其相互作用;(10)
e)在相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标;(5)
f)确定质量管理体系变更策划,对顾客提出的特殊要求作出策划,并组织实施。(5) 1)未对内外部环境进行分析扣6分;未对相关因素进行监视和评审扣4分;
2)分析、理解相关方的需求和期望不全面扣6分;未监视和评审相关信息及要求扣4分;
3)未确定质量管理体系的范围,体系覆盖的产品和服务的类型不全面,每缺一项扣3分;
4)对过程识别不全面,每发现一个问题扣2分;过程相互作用不明确每发现一个问题扣2分;
5)未建立质量目标扣3分;质量目标不落实或未实现每发现一个问题扣2分;
6)对质量管理体系变更策划不到位扣3分,变更策划未有效组织实施扣2分,对顾客提出的特殊要求作出策划扣5分。 1、C1-C8审查项目所列内容为审查要点,现场对质量管理体系的审查,应按GJB9001B/GJB9001C标准要求进行;
2、现场审查发现质量管理体系的问题,应根据其严重程度开具质量管理体系一般不符合项或严重不符合项报告(下同);
3、现场审查发现2个(含)以上严重不符合项的,此项为“不合格”;
4、该项目审查包括
GJB9001B标准4.1总要求、5.4.1质量目标、5.4.2策划等条款;
或GJB9001C标准4组织环境、6 策划等条款。
C2
体系
文件
(30)
a)编制质量管理体系文件,包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书等;(10)
b)质量管理体系文件应符合GJB9001《质量管理体系要求》标准要求;(10)
c)质量管理体系文件应与本单位实际情况相适应,覆盖申请承制的全部装备,并满足军方要求和法律法规要求;(5)
d)质量管理体系文件的编制、审核、批准、更改、换版、评审等应符合要求,提供的版本现行有效。(5) 1)规定编制的质量管理体系文件每缺少一种扣3分;
2)质量管理体系文件不满足标准要求,每发现一个问题扣1分;
3)质量管理体系文件与本单位情况不符,每发现一个问题扣1分;
4)提供的质量管理体系文件版本无效扣5分;文件审批手续不完备,每发现一个问题扣1分。
该项目审查包括:
GJB9001B标准1应用、2引用文件、3术语和定义、4.1总要求、4.2.1总则、4.2.2质量手册等条款;
或GJB9001C标准1.范围、2规范性引用文件、3术语和定义、7.5 成文信息条款。
审查
内容 审查
项目 审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明
C
质量
管理
(450) C3
领导
作用
(50) ▲ a)法定代表人及管理层应履行管理承诺,发挥其对质量管理体系的领导作用;(15)
b)法定代表人及管理层应以顾客为关注焦点,不断增强顾客满意;(13)
c)法定代表人及管理层应制定、实施和保持质量方针;(12)
d)法定代表人及管理层应确定并提供所需的资源,以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。(10) 1)法定代表人及管理层未履行管理承诺扣5分;质量管理体系的领导作用发挥不到位扣5分;
2)法定代表人及管理层不重视顾客要求每发现一个问题扣2分;顾客不满意每发现一例扣2分;
3)未制定质量方针扣5分;质量方针未得到有效实施和保持每发现一个问题扣3分;
4)未确定并提供所需的资源扣3分;因资源保障不落实影响质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进,每发现一个问题扣2分。 该项目审查包括
GJB9001B标准5.1管理承诺、5.2以顾客为关注焦点、5.3质量方针等条款;
或GJB9001C标准5.1 领导作用和承诺、5.2 方针和7.1.1 总则(资源)等条款。
C
质量
管理
(450) C4
过程
控制
(200)★
a)对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进行策划、实施和控制;(20)
b)装备或产品设计和开发的策划、输入、控制(评审、验证、确认等)、输出、更改控制、新产品试制和试验等应符合相关规定要求;(50)
c)应组织实施并控制标准化、通用质量特性、软件工程化、技术状态、风险管理、关重特性(件)和关键过程,确保质量持续稳定;(30)
d)装备或产品的生产修理过程应受控,其标识和可追溯性、顾客或外部供方的财产、防护、交付后的活动和更改控制应符合相关规定要求;(50)
e)装备或产品的不合格输出应得到控制,并建立不合格品审理系统;(10)
f)应对采购和外包过程实施控制,包括编制合格供方名录;明确控制的类型、程度和提供给外部供方的信息,以及采购新设计开发产品,确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。(40) 1)未对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进行策划扣5分;实施和控制不到位每发现一例扣3分;
2)装备或产品设计和开发的策划、输入、控制(评审、验证、确认等)、输出、更改控制、新产品试制和试验控制不到位每发现一个问题扣3分;
3)装备或产品的标准化、通用质量特性、软件工程化、技术状态、风险管理、关重特性(件)和关键过程控制不到位每发现一个问题扣3分;
4)装备或产品的生产修理过程控制,标识和可追溯性、顾客或外部供方的财产、防护、交付后的活动和更改控制不到位每发现一个问题扣3分;
5)装备或产品的不合格品未得到有效控制,每发现一个问题扣3分;未建立不合格品审理系统扣5分;审理系统不完善每发现一个问题扣3分;
6)采购和外包过程、合格供方名录、控制的类型、程度和提供给外部供方的信息,以及采购新设计开发产品控制不到位每发现一个问题扣3分。 1、该项目主要是指装备科研、生产、试验、修理和技术服务等过程控制,包括策划、设计开发、试制、试验、采购和外包、生产、不合格品控制等过程。
2、该项目审查包括:
GJB9001B标准4.1总要求(外包)、7.1 产品实现的策划、7.3设计和开发、7.4 采购、7.5 生产和服务提供、7.7 技术状态管理、8.3不合格品的控制等相关条款要求实施控制的内容;
或GJB9001C标准8.1 运行策划和控制、8.3产品和服务的设计和开发、8.4外部提供的过程、产品和服务的控制、8.5 生产和服务提供、8.7 不合格输出的控制等条款要求实施控制的内容。
C5
质量
检验
(50)★
a)制定质量检验管理制度,配备具有独立行使权力的质量检验机构或专(兼)职检验人员;(10)
b)编制装备或产品接收准则,明确检验要求;(10)
c)实施检验活动,保持完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告;(15)
d)装备或产品出厂检验试验,出具合格证明、检验和试验结果文件及技术状态更改文件,并按相关规定进行包装和标识。(15) 1)未制定质量检验管理制度扣5分;未配备具有独立行使权力的质量检验机构或专(兼)职检验人员扣3分;检验人员不具备资质扣3分;
2)未编制装备或产品接收准则扣5分;接受准则不适用每发现一处扣2分;
3)未提供检验原始记录或检验报告扣5分;检验记录每发现一个问题扣2分。 该项目审查包括:
GJB9001B标准7.4.3采购产品的验证、8.2.4产品的监视和测量等条款;
或GJB9001C标准8.6 产品和服务的放行条款。
审查
内容 审查
项目 审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明
C
质量
管理
(450) 4)提供不出产品合格证明每一例扣2分;检验和试验结果记录不满足产品要求每发现一处扣2分;技术状态更改文件不符合规定每发现一处扣2分;未按相关规定进行包装和标识每发现一处扣2分。
C6
质量
信息
(10) a)建立质量信息管理制度,明确质量信息控制要求;(3)
b)建立质量信息系统,包括计算机硬件和软件;实现质量管理规范化、制度化和程序化;(2)
c)对质量信息进行收集、传递、处理、贮存和应用;(3)
d)确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通。(2) 1)未建立质量信息管理制度扣2分,未明确质量信息控制要求扣1分;
2)未建立质量信息系统扣2分;
3)未进行质量信息的收集、传递、处理、贮存和应用,每发现一处扣1分;
4)未确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通要求扣1分;沟通不顺畅扣1分。 该项目审查包括:
GJB9001B标准6.5质量信息等条款;
或GJB9001C标准7.4 沟通、7.6 质量信息条款。
C7
绩效
评价(30)▲
a)确定监视、测量、分析和评价的对象、方法和时机,确保其有效性;(5)
b)分析和评价监视和测量获得的数据和信息;(5)
c)策划并实施内部审核,获取质量管理体系绩效和有效性的信息;(10)
d)策划并实施管理评审,评审的输入、输出满足要求。(10)
1)未确定监视、测量、分析和评价的对象、方法和时机每发现一个问题扣1分;
2)未对监视和测量获得数据和信息进行分析和评价扣4分;未应用于体系、过程、产品和服务的改进每发现一例扣1分;
3)未按策划的时间间隔进行内部审核扣8分;内审不规范每发现一个问题扣1分;内审发现问题纠正不到位每发现一例扣1分;
4)未按规定时间间隔进行管理评审扣8分;管理评审改进措施不落实每发现一例扣2分;对改进措施落实情况未进行跟踪、验证每发现一例扣2分。
该项目审查包括:
GJB9001B标准5.6管理评审、8.1 总则、8.2.2内部审核、8.2.3过程的监视和测量、8.4 数据分析、8.5 改进等条款;
或GJB9001C标准9.1 监视、测量、分析和评价、9.2 内部审核、9.3 管理评审等条款。
审查
内容 审查
项目 审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明
C
质量
管理
(450) C8
质量
改进
(30)▲
a)识别和选择改进的机会,并策划和实施改进行动;(5)
b)采取措施消除产生不合格的原因,避免类似问题再次发生;(5)
c)实施技术归零和/或管理归零;(5)
d)建立并运行产品和服务故障报告分析和纠正措施系统;(5)
e)制定并实施质量管理体系年度改进计划,对完成情况进行评价;(5)
f)实施持续改进,确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。(5) a)未识别和选择改进的机会每发现一个问题扣1分;
b)未针对产生不合格的原因采取措施每发现一例扣1分;类似问题再次发生每发现一例扣2分;
c)发生质量问题,未实施技术归零和/或管理归零每发现一例扣2分;
d)未建立并运行产品和服务故障报告分析和纠正措施系统扣5分;系统不完善或运行不正常每发现一个问题扣1分;
e)未制定质量管理体系年度改进计划扣5分,改进计划不落实每发现一个问题扣1分;对完成情况未进行评价扣2分;
f)持续改进措施不落实每发现一例扣2分。 该项目审查包括:
GJB9001B标准8.3不合格品控制、8.5 改进等条款;
或GJB9001C标准10.1总则、10.2不合格和纠正措施、10.3 持续改进等条款。
D
财务
资金
状况
(80) D1
财务
管理
制度
(10) a)依据国家、军队有关财务会计管理的法律法规和本单位情况,建立健全财务管理制度,一般包括财务会计内部控制、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和会计档案等财务管理制度;(5)
b)采取措施,确保财务会计管理制度的落实。(5) 1)财务管理制度未建立扣5分;制度不完整,每缺少一种制度扣2分;
2)财务会计管理制度未能有效落实,每发现一例扣1分。
审查
内容 审查
项目 审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明
D
财务
资金
状况
(80) D2
财务
机构
与
会计
人员
(05) a)根据会计业务和申请承制装备需要,设置合理的财务机构,并规定财务机构及会计人员的职责;(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2) 1)财务机构不健全扣1分;财务机构及其职责不明确,每发现一例扣1分;
2)财务机构负责人不具备规定资格扣2分。 军内单位财务部门配备按军队要求执行。
D3
资金
运营
状况
(50)★ a)建立完善的经营管理机制,保持经济收入稳定增长;(5)
b)加强成本控制和经费管理,资金保障能力满足申请承制装备的需要;(5)
c)编制并提供经过审计的近三年完整的财务会计报告,包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明;财务数据应当真实、准确;(20)
e)财务指标应达到下列要求或国内同类单位的平均及以上水平:
1)净资产收益率6.0%;(3)
2)总资产周转率0.5次;(3)
3)资产负债率65%;(4)
4)速动比率80%;(3)
5)销售(营业)增长率11.0%;(3)
6)资本保值增值率105.0%。(4)
1)经营管理机制不健全扣2分;年度经营亏损扣1-3分;
2)成本控制和经费管理不规范每发现一个问题扣1分,资金保障能力不满足要求扣1-3分;
3)未提供经过审计的财务会计报告扣10分;财务会计报告未经过审计扣5分;审计报告有保留意见扣2分,“否定意见”或“拒绝发表意见”扣5分;财务会计报告和附注、财务说明书,每缺少一种扣2分;财务会计报告数据不准确每发现一例扣2分;
4)财务指标不达标,净资产收益率、资产负债率、速动比率、销售(营业)增长率、资本保值增值率每低于1%扣0.5分;总资产周转每低于0.1次扣0.5分。
1、集团公司和有下属子公司的单位,除提供合并报表外,还应提供本单位的单户报表;
2、申请单位注册不足三年的,按注册年限提供财务会计报告和审计报告;
3、财务指标评价采用三年合计平均数计算方法;
4、国内同行业财务指标,参见国资委当年发布的《企业绩效评价标准值》;
5、技术创新企业,或只有产品研发投入而尚无产品销售的企业,以及其他特殊情况的企业,经军兵种装备部、军委机关部门分管有关装备的内设机构认可,可适当降低相关指标值;
6、军内单位提供军队审计(或财务部门)机关出具的审计报告。
D4
资产
管理
状况
(10) a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位,下同)应完善国有资产管理制度;按规定申办国有资产产权登记,并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》;特殊情况,应提供符合规定的有效证明文件;(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实,资产规模应满足申请承制装备的需要。(5) 1)未建立国有资产管理制度扣3分;未办理国有资产产权登记证书或不能提供有效证明文件的扣3分;国有资产登记数量与现状不相符扣1-3分;
2)无国有资产单位未建立资产管理制度扣3分;资产不满足申请承制装备的需要扣2-5分。
审查
内容 审查
项目 审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明
D
财务
资金
状况
(80) D5
相关
经费
管理
(05) a)依据相关规定,严格装备经费(包括预付款)管理,专款专用,不得克扣、挪用、截留;(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。(5) 1)装备经费(包括预付款)管理不严格,每发现一例扣2分;
2)资金投入或拨付后发生了安全等问题,每发现一例扣2分。
E
履约
信用
(80) E1
遵纪
守法
(15)★ a)组织开展法制教育,增强员工法律意识;(5)
b)严格执行国家法律法规和军队有关装备管理的规定要求,各类经营活动和装备研制、生产、修理和技术服务规范运作,合法经营;(5)
c)近三年无因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚,并提供近3年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明。(5) 1)未制定法制教育计划扣3分;未实施法制教育扣3分;法制教育未达到预期效果扣3分;
2)发生了严重违法违纪行为,受到相应处罚的扣5分;
3)不能提供近3年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明扣5分。
近3年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明,由单位法定代表人签署,加盖单位印章。
审查
内容 审查
项目 审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明
E
履约
信用
(80) E2
合同
履行
(25)▲ a) 确定装备或产品要求,组织评审,并针对风险制定控制措施;(5)
b)制定合同履行进度计划,合理安排资源,确保产品生产进度;(5)
c)组织装备研制生产转阶段重大节点审查,发现影响合同进度的问题,应及时采取措施解决;(5)
d)保持与顾客经常性的沟通,对关系装备或产品重大的事项采取有关应急措施;(5)
e)对合同履行期间出现的影响装备或产品功能性能的更改,应按规定事先征得顾客同意。(5) 1)未组织合同评审每发现一例扣1分;未制定合同完成计划扣3分;
2)未按合同进度交付产品每发现一例,延期1个月之内扣1分;延期3个月(含)之内扣2分;延期3个月(不含)以上扣3分;
3)每发现一例影响合同进度的问题且未采取相应措施的扣2分;
4)与顾客沟通不顺畅每发现一例扣2分,发现关系装备或产品重大事项采取应急措施不及时或无效扣2分;(5)
5)对合同履行期间出现的影响装备或产品功能性能的更改每发现一例扣2分,未按规定事先征得顾客同意每发现一例扣2分。 该项目审查包括:
GJB9001B标准7.2与顾客有关的过程、7.5.7交付、8.2.1顾客满意等条款;
或GJB9001C标准8.2 产品和服务的要求、8.6 产品和服务的放行、9.1.2顾客满意等条款。
E3
技术
服务
保障
(10) a)建立技术保障机制;制定并实施装备技术保障计划,确保技术保障工作及时、有效;(5)
b)对装备或产品使用过程中发现的问题,应及时采取调查、处理和报告等措施,并验证其有效性。(5)
1)未制定装备技术保障计划扣2分;技术保障机制不健全扣1-2分;未按规定开展装备技术保障工作扣2分;
2)技术服务保障不及时,质量差,每发现一例扣1分;顾客投诉未采取解决措施的,每发现一例扣1分。
1、技术服务保障工作,包括现场技术培训、维修保养、质量问题处理、质量信息收集与处理,以及产品延寿、退役等;
2、该项目审查包括:
GJB9001B标准7.5.8交付后的活动条款;
或GJB9001C标准8.5.5 交付后的活动条款。
审查
内容 审查
项目 审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明
E
履约
信用
(80)
E4
产品
报价
(05)
a)贯彻国家、军队有关军品价格的政策法规,如实申报军品价格;(3)
b)近三年的产品报价与合同价格的差额不超过20%。(2)
1)有申报军品价格项目,但未提供相关资料,每发现一例扣1分;
2)申报军品价格差额20%~25%扣1分;超过25%扣2分。 列入军品价格管理目录范围的装备、需要提出报价方案的装备和需要提出报价方案项目均应提供报价资料。
E5
社会
责任
(25) a)建立并执行安全生产的规章制度;落实安全生产意识教育与责任制,确保安全生产不发生重大伤亡事故;(5)
b)建立并执行环境保护的规章制度; 重要环境因素受控,确保不发生重大环境污染事件;(5)
c)应具有依法纳税的良好记录,并提供上年度的完税凭证;(2)
d)应具有依法缴纳社会保险费的良好记录,并提供上年度缴纳社会保险费的凭证;(3)
e)参与社会公益事业和公共福利事业;发生重大自然灾害和突发事件时,提供财力、物力和人力等方面的支持和援助;(5)
f)遵守社会公德、诚信经营,恪守商业信用。(5)
1)未建立安全生产管理制度扣2分;发生重大伤亡事故尚未完成整改的扣5分;
2)未建立环境保护管理制度扣2分;发生重大环境污染事件尚未完成整改的扣5分;
3)未按规定缴纳税收的每发现一例扣1分;
4)未按规定缴纳社会保险费每发现一例扣1分;
5)未能提供参与社会公益事业的证据扣1分;
6)商业诚信差,相关资质受到处罚的扣2分。
F
保密
管理
(50) F1
保密
组织
(10) a)建立保密组织(保密委员会或保密工作领导小组),加强保密工作管理,研究解决保密工作中的重要问题;(4)
b)实行保密责任制,涉密人员签订保密协议,发生失泄密问题追究保密责任;(3)
c)配备必要的保密设备设施。(3) 1)未建立保密组织(保密委员会或保密工作领导小组)扣4分;保密组织未有效履行职责每发现一例扣1分;
2)未建立保密责任制扣2分;涉密人员未签订保密协议每发现一例扣1分;发生失泄密问题未追究责任的扣2分;
3)未配备保密设备每发现一例扣1分。
审查
内容 审查项目 审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明
F
保密
管理
(50) F2
保密
制度
(10) a)建立健全保密管理制度,包括保密教育、秘密载体管理、计算机与办公自动化设备管理、保密检查、泄密事件报告和查处等; (5)
b)落实各项保密制度。(5) 1)未建立保密管理制度扣5分;制度不完整,每缺一项扣1分;
2)保密制度未落实每发现一个问题扣1分。
F3
保密
资质
(10)★ a)承担涉密装备任务的单位,应取得与承担任务相适应的武器装备科研生产单位保密资格认证证书;非涉密的,应提供保密承诺书;(5)
b)武器装备科研生产单位保密资格认证证书应在有效期内。(5) 1)涉密单位未取得与承担任务相适应的武器装备科研生产单位保密资格认证证书扣5分;非涉密的,未提供保密承诺书扣5分;
2)武器装备科研生产单位保密资格认证证书失效的扣5分。 1、根据产品涉密程度,确定武器装备科研生产保密资格认定等级;
2、军内单位应当取得上级单位保密委员会关于产品涉密等级和是否发生过失泄密问题的的证明。
F4
计算机与自动化办公系统(10) a)建立计算机和信息系统、办公自动化设备台账,指定专人管理;(5)
b)落实计算机和信息系统安全保密措施。(5) 1)未建立计算机和信息系统、办公自动化设备台账扣3分;未指定专人管理扣2分;
2)计算机和信息系统安全保密措施不落实,每发现一例扣1分。
F5
保密
检查
(10)▲ a)定期组织保密检查,发现问题及时进行整改;(5)
b)发现失泄密事件应当按有关规定及时报告和采取补救措施。(5) 1)未定期进行保密检查扣2分;检查发现问题未及时进行整改每发现一例扣1-3分;
2)发现失泄密事件未按有关规定及时报告扣3分;未采取补救措施或措施未达到预期效果扣1-3分。
G军方要求的其他内容(20)▲ a)应落实军委装备发展部有关装备建设的要求;(5)
b)应落实装备合同的有关要求;(5)
c)应落实装备承制单位资格管理的要求;(5)
d)应落实军方的其他特殊要求。(5) 1)未落实军方有关装备建设的要求,每发现一例扣1分;
2)未落实军方有关合同的要求,每发现一例扣1分;
3)未落实军方有关装备承制资格管理的要求,每发现一例扣1分;
4)未落实军方其他特殊要求,每发现一例扣1分。
★CMMI认证★CCRC认证★ITSS认证★CS认证★DCMM认证★DSMM认证★两化融合认证★四川CMMI认证★四川CCRC认证★四川ISO27001认证★四川ITSS认证★四川CS认证★四川GJB5000A认证★四川两化融合认证★