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武器装备科研生产许可任务表

★武器装备科研生产许可证知识★---★武器装备科研生产许可证任务分解表


武器装备科研生产许可证任务分解表

注意:各部门应根据现场审核评定标准及评分指南要求准备相关材料,不局限于下表中建议准备的材料。其中第4、5、6条需要针对专业(产品)分别准备材料。

评 定 标 准 评 分 指 南 责任部门 现场审查评定要点和应提供的材料 目前有无
1 组织机构与管理(50分):
审查重点:采用与主管领导交谈方式,了解其对本专业技术熟悉情况和具有长远的发展状况,及领导层分工是否明确,管理的效果是否有效;抽查申请单位的主管领导、业务领导的资历和任职文件,及有关军品科研生产管理部门职责文件;军品业务管理部门、研究室、生产车间、试验室任务分工文件及接口关系。
1.1 单位主要领导和主管业务领导具有相适应的管理能力和业务能力,其职责、权限明确并落实。(11分)
a. 单位主要领导具有长远发展意识和组织能力4分;


b.主管业务领导具有相适应的业务能力3分;

c. 职责、权限明确并落实5分。


1.2 设置了相应的职能管理部门,其职责、权限、接口关系明确并落实。(11分)
a. 设置了科研生产管理部门3分;

b. 设置了质量部门3分;

c. 相关各职能管理部门职责、权限落实, 接口关系明确5分。

1.3 科研、生产、试验的科室或车间的设置满足武器装备科研生产需要。(18分)
a. 设置了与所申请许可专业或者产品相适应的科研、生产、试验科室或车间,任务分工明确13分;


b. 协作关系明确,运转协调5分。

1.4 绩效管理满足军工科研生产的需要。(10分)
a.有效地运行绩效管理系统6分;

b.对绩效管理进行测评4分。
 1.1 单位主要领导和主管业务领导11分

1) 缺乏长远发展意识,未组织制定发展规划和发展目标扣2分;
2) 缺乏武器装备科研生产管理能力,缺乏具体管理措施、手段扣2分;

1) 不熟悉所申请许可专业或产品技术扣2分;
2)不了解所申请许可专业或产品发展状况扣1分。

1)未规定主管业务领导职责、权限扣4分;
2)规定的职责、权限不能满足管理的要求扣1~3分;
3)因管理原因出现问题的,每发现一例扣1分问题扣1分。

1.2 职能管理部门设置11分


1)未设置科研生产管理部门扣3分;
2)科研生产管理部门管理能力不足扣1~2分。
1)未设置质量部门扣3分;
2)质量部门管理能力不足扣1~2分。

1)未规定各相关职能部门职责、权限扣5分;
2)每发现一例职责、权限不落实的问题扣1~4分;
3)职责、权限未落实的,每发现一例扣1分。

1.3 科研、生产、试验的科室或车间设置18分


▲1)缺少与所申请许可专业或者产品相适应的科研、生产、试验科室或车间(大型试验由可靠外协渠道的除外)扣13分;
2)外协渠道不畅通,控制不得力扣1~5分;
3)承担科研、生产、试验科室或车间分工存在问题扣1~5分;
4)任务分工有问题扣3分。

1)各部门协作关系不明确扣1~4分;
2)运转不协调,每发现一例扣1分。

1.4 绩效管理10分

1)未建立绩效评价机制扣6分;
2)未建立激励与奖励机制扣3分;
3)激励与奖励机制运行存在问题扣2分。

1)未对激励和奖励机制进行测评扣4分;
2)对激励和奖励机制运行出现的问题未制定整改措施扣2分。 


发展规划部


综合管理部


综合管理

 

提供公司中长期发展规划、“五年”的发展规划;

书面出具主要领导和主管业务领导简历(重点在相关专业的介绍,列举一些学术成果)、学历证明等;

书面出具主管业务领导的岗位任职文件(明确指出各主管领导的分工、职责、权限);
通过交谈了解主管业务领导对专业技术、发展状况的了解。

 

提供组织结构图;
出具设置各个职能部门(包括科研、生产管理和质量部门)的发文(明确各个部门的职责和权限);
出具各职能部门领导岗位设置的发文,职能部门领导岗位的资质要求,现任领导的任命文件;
书面出具各职能部门内部的人员设置和分工文件;
通过交谈了解职责落实情况和接口关系。


通过各研究部、室的情况说明(包括研究发展方向、生产情况、组织机构、人员结构、课题组间任务分工和协作关系、相关专业的学术水平、科研成果等);
提供设置各研究部、室发文,各研究部、室领导岗位的资质要求,现任领导的任命文件和任务分工是否明确;
通过交谈了解协作关系是否正常。

 

提供绩效评价和考核办法;
提供绩效评价和考核的实施证据;
提供对绩效评价和考核办法进行修改完善的证据。 有,需整理补充


有,需补充材料


有,需补充材料

有,需补充材料


2 工程组织与协调(25分):本次审查删减
3 基础设施与相关的基础设备(150分)
审查重点:相关的设施(如水、气、电供应的设施等)及支持性服务设施(如运输、通讯、信息化手段等)是否满足科研、生产、试验的需求;相关的基础设备,如关键设备,所需的设计辅助工具,加工、试验、检测设备,以及计量器具等;需外协的审查外协单位相关材料;设备完好率报表(近两年);设施和设备的维护管理制度及实施记录;关键设备和仪器台帐;科研生产关键设备一览表;科研、生产关键设备(工序)外协项目协议、合同。
关键点:建立设备和设施台帐并进行动态管理;设备完好率95%以上;维护好检定率98%以上;计量器具周检率99%以上。
3.1 基础设施适应武器装备科研生产的需要。(50分)
a. 工作场所、场地(如科研、生产、试验场所等)及相关的建筑物满足需求30分;

  

b. 相关的设施(如水、气、电供应的设施等)及支持性服务设施(如运输、通讯、信息化手段等)满足需求20分。

3.2 相关的基础设备适应武器装备科研生产的需要。(60分)
a. 所需的设计辅助工具,加工、试验、检测设备,以及计量器具等通用设备满足需要25分;

b. 设备性能、使用范围、精度等满足要求20分;

c. 设备完好率满足要求10分。

3.3 建立健全设施和设备的维护管理制度并有效实施。(40分)
a. 建立基础设施和设备的维护管理制度10分;

b. 建立基础设施和设备台帐,并进行动态管理10分;

c. 设计、加工、试验设备按规定进行维护和检定10分;

d. 检测设备和计量器具按规定进行计量检定10分。 3.1 基础设施50分

▲1)科研、生产、试验场所不具备条件与所申请许可专业或产品相适应条件(大型试验场所有可靠外协渠道的除外)扣30分;
2)试验场所的外协渠道不完善扣5~10分
3)科研、生产、试验场所基本具备条件,但存在不满足要求的问题扣5~10分。

1)每发现一项水、气、电供应不满足需求的,每发现一例扣5分;
2)支持性服务设施不满足需求的,每发现一例扣2分。

3.2 相关的基础设备60分

▲1)缺少所申请的武器装备科研、生产专业(产品)领域所需关键设备扣25分;
2)具有所申请的武器装备科研、生产专业(产品)领域所需关键设备,但缺少相关配套辅助设备,且没有可靠的协作渠道的,每发现一例扣5分。

1)关键设备的性能、使用范围或精度不满足需求,每发现一例扣10分;
2)使用国家明令禁止或淘汰设备的,发现一例扣5分。

1)设备完好率95%以上(含95%)不扣分;
2)设备完好率低于95%,每差1%扣2分。

3.3基础设施和设备的维护管理40分

1)未建立基础设施、设备的维护管理制度扣10分;每发现一例制度不符合有关规定扣2分;
2)基础设施、设备维护管理制度不符合有关规定的,每发现一例扣2分;
3)基础设施、设备维护管理制度未落实的,每发现一例扣2分。

1)缺乏动态管理手段扣10分;
2)台帐与账、物、卡不相符的,发现一例扣2分。

1)维护和检定率在98%以上(含98%)不扣分;
2)维护和检定率低于99%,每差1%扣2分。

1)检定率在99%以上(含99%)不扣分;
2)检定率低于99%,每差1%扣2分。
 
综合管理部

科研质量部

综合管理部
科研质量部

 提供科研、生产、试验场所的使用证明(含租赁合同);
提供水、电、气、运输、通讯、信息化手段等设施的相关证实材料;
提供各相关大楼的技术建设文件档案,相应配套设备(如电梯、空调、安保设施等)的管理台帐;
提供水厂、变电所、车队等所辖相关支持部门的情况说明及其主要设备档案;
提供通讯、网络等信息化部门的情况说明及其主要设备档案;
提供与电信部门之间的保障协议;
提供有关于后勤保障和有关通讯、网络等管理文件

按武器装备科研、生产专业(产品)领域列出关键设备目录;
提供关键设备辅助工具,加工、试验、检测设备,以及计量器具台帐;
科研、生产关键设备(工序)外协项目协议、合同;
提供测量设备台帐和周期检定计划表(台帐中加入使用范围、精度及设备现行状态);
设备情况;
提供相关专业的通用设备的管理台帐和各专业关键设备明细表(包含性能描述、使用范围、精度等)
关键设备分析确认材料
进行设备完好率统计,书面给出统计报表。

提供基础设施和设备管理及维护管理制度;
提供基础设施和设备的台帐,台帐管理应符合质量管理体系的要求;


提供检测设备和计量器具的检定证明材料、检定记录和统计情况;


提供基础设施、设备管理及维修实施计划和记录、检定记录和统计情况。
粘贴完好标识
仪器设备完好情况证明材料(台帐、统计分析报告等)
 需要补齐材料
 
有,需要补充材料

4  人力资源(100分)  (按不同的专业分别进行审查)
审查重点:采用交谈的方式,了解申请许可的各专业结构的情况,审查管理及各关键岗位人员的专业结构是否适宜。抽查申请专业技术领域技术带头人资格,包括生产关键工艺人员,从事科研(生产)管理、科研(生产)带头人、与申请专业有关特种岗位的定编、定职、定责文件及人员到位情况。专业人员的培训计划、实施情况和有效评价。
4.1具有与所申请许可专业或者产品相适应人员对我及专业能力。(50分)
a. 具有适宜的人才梯队25分;

b. 管理及各关键岗位人员的专业结构适宜15分;

c. 各类人员的专业素质和能力满足需要10分。

4.2 具有与所申请许可专业或者产品相适应的岗位设置和人员资格(20分)
a.关键岗位的定编、定职、定责满足要求10分;
   

b. 人员资质要求明确4分;

c.明确规定特种岗位持证上岗资格要求6分。


4.3根据需要开展相应的专业培训。(30分)
a. 制定了满足武器装备科研生产需求的年度培训计划5分;


b. 按培训计划实施,并能针对武器装备科研生产特殊要求进行培训10分;

 

c. 对培训结果进行了有效性评价,培训结果达到预定目标15分。

 4.1 专业能力50分


▲1)无掌握与所申请许可专业或者产品相适应的关键技术的技术带头人扣25分;
2)有技术带头人,但专业水平明显不足扣10~15分;
3)技术人员职称结构或技工等级结构不适宜扣10分;
4)人员年龄结构不适宜扣5分。

1)各关键岗位专业结构不适宜扣2~10分;
2)管理岗位专业结构不适宜扣1~5分。

1)管理人员或关键岗位人员专业素质和能力不满足需要的,每发现一例扣5分;
2)一般岗位人员专业素质和能力不满足需要的,每发现一例扣2分。


4.2 岗位设置和人员资格20分


1) 未设置科研、生产和管理关键岗位扣10分;
2) 存在未定编或人员未到位情况扣2~5分;
3)未规定职责、权限或规定不合理,发现一例扣2分。
1)未规定人员资质要求扣4分;
2)人员未达到规定资质要求,每发现一例扣2分。

1)未明确规定持证上岗资格要求扣5分;
2)存在特种岗位无证上岗情况的,每发现一例扣2分。

4.3 培训30分

1)未制定年度培训计划扣5分;
2)制定的培训计划不满足需求的,每发现一例扣2分。

1)未开展培训扣10分;
2)未针对武器装备科研生产特殊要求进行培训扣2~6分;
3)存在未按计划进行(在时间、人员或培训内容等方面)培训的,每发现一例扣2分。

1)未对培训结果进行有效性评价扣3~5分;
2)未对年度培训情况进行综合评价扣5分;
3) 培训效果未达到预定目标或经培训后同类问题仍然发生扣5~10分。

 

综合管理部

 

提供相关申请专业学术带头人的简历、学历证明、在本专业取得的研究成果、发表论文统计表、所获奖项证明文件;
提供单位人事情况说明以及全体在编职工统计报表,包括总人数、按职称的统计分类;
提供管理、科研、生产技术人员和关键岗位人员统计报表,包括管理、科研、生产技术人员和关键岗位人员年龄、专业、职称等,统计按从事质量管理体系人员,从事武器装备科研生产管理人员等方面进行书面提供管理和关键岗位人员的岗位审批文件、个人简历、学历证明等;
与申请项目有关的部门基本情况统计表

提供关键岗位(管理、科研、生产)的定编、定职、定责文科;
提供各类人员资质要求文件;
提供特种岗位持证上岗资格文件。

提供年度培训计划,计划中应包括质量、专业技术、安全生产和保密等方面的内容;
按计划组织培训,对培训安排的变更,应提出变更申请,批准后实施;
提供按计划进行的培训记录,包括签到表、考卷等;
提供每次培训的有效性评价报告和总结;
提供年度培训的有效性评价报告和总结。
组织制定各专业培训计划、汇总培训计划 有,需补充整理材料


有,需补充整理材料
5 科研水平及管理(150分)    (按不同的专业分别进行审查)
审查重点:采用交谈的方式,了解熟知有关武器装备管理规章制度和技术状态的情况;贯彻科研现场管理的状况。抽查近三年来承担的申请专业或者类似专业项目研制协议,及科研或预研计划和成果鉴定;获得科研成果奖状;专业技术在同行业处于先进水平;承担过与所申请许可专业类似项目的科研达到的水平。
注:申请科研专业的,主要考察申请单位的质量管理体系覆盖范围的适应性和相关性,不必过分强调完全覆盖。
5.1 科研积累了相关领域的成熟技术。(80分)
a. 申请许可专业或者产品符合申请单位的科研方向25分;
b. 取得了相关的专业技术研究成果,并得到应用20分;

c. 专业技术在同行业处于领先水平,并满足需求20分;

D.近3年来承担过与所申请许可专业或者产品类似项目的科研,达到国内先进水平15分。

5.2 科研管理适应武器装备科研管理的需求。(45分)
a.熟知武器装备法规和标准要求15分;

b. 制定并完善了与申请专业或者产品相适应的科研管理规章制度制定15分;
 
c. 技术状态管理规范15分。

5.3 具备与所申请科研许可专业相适应的检验、检测、试验技术(25分)
 5.1 科研积累80分

1)申请许可专业或者产品与申请单位的科研方向不相符扣25分;
2)申请许可专业或者产品与申请单位的科研方向有偏移,但可调整扣10分。

1)无与所相关领域的专业技术研究成果扣20分;
2)专业技术研究成果未应用过扣10分。

▲1)专业技术水平不满足需求扣20分;
2)专业技术没有达到国内领先水平,根据其专业技术实际水平情况扣2~10分。

1)近3年来没有开展与所申请许可专业或者产品类似项目的科研,扣15分;
2)近3年来完成过与所申请许可专业或者产品类似项目的科研,但技术储备不足扣5~10分。

5.2 科研管理45分

1)主要领导不了解相关的武器装备科研法规和标准要求,每发现一例扣5分;
2)关键岗位人员不了解本岗位相关的武器装备科研法规和技术标准要求的,每发现一例扣5分。

1)从事过军品科研的单位,未制定专门的武器装备科研管理规章制度扣15分;制定了武器装备科研管理规章制度,但执行存在问题的,根据问题轻重扣1~10分;
2)未从事过军品科研的单位,未制定专门的武器装备科研管理规章制度扣15分;现行科研管理规章制度与武器装备科研明显不适应扣10分;已有完善的科研管理规章制度,但执行存在问题,根据问题轻重扣1~10分。

1) 没有相关的技术状态管理和现场管理制度扣15分;
2) 技术状态标识或技术状态更改控制存在问题的,每发现一例扣2分。
3) 科研场所现场管理混乱,扣2~8分。

5.3 科研所需的检验检测技术25分
▲1)科研所需的检验检测、试验技术不满足所申请许可专业特殊要求扣25分;
2)科研所需的检验检测、试验技术基本满足所申请许可专业特殊要求,但有欠缺,根据欠缺情况扣2~10分。

 总体设计部

科研质量部

科研质量部
AIT工程部
 

近三年来承担的申请专业或者类似专业项目研制合同;
近三年来承担的申请专业或者类似项目的科研或者预研计划和成果鉴定;
提供在该专业方向的研究成果(如获奖证书、专利、发表文献等),以及进行应用的证明文件;
提供该专业方向已有的研究成果的鉴定验收文件,以鉴定结论说明该专业的技术水平。

每一位领导都要了解相关的武器装备科研法规和标准要求,关键岗位人员要了解本岗位相关的武器装备科研法规和技术标准要求;
提供有关武器装备科研管理规章制度的发文,制定的管理制度应符合武器装备的要求并具有良好的操作性,执行管理制度要有效的佐证文件提供证明,管理人员对制度要清楚明确;

提供有关技术状态管理规章制度的发文,制定的管理制度应符合质量管理体系要求并具有良好的操作性,科研现场管理应满足相应的要求。


提供申请科研许可专业相适应的检验、检测、试验技术(按每个科研专业准备);
对相应的检验、试验设备进行控制的记录。 需整理材料


6 生产技术及管理(150分)    (按不同的专业分别进行审查)
审查重点:采用交谈的方式,了解熟知有关武器装备管理规章制度;贯彻生产现场管理的状况。抽查近3年来承担过申请产品或类似产品的生产合同、生产计划;获得科研成果奖状;有关军品生产技术管理文件;工艺成熟并适应武器装备生产的需求。
注:申请生产专业单位,主要考察申请单位的质量管理体系证书覆盖范围,原则上必须覆盖其申请生产的产品。
6.1 具有与所申请科研许可专业或者产品相适应的生产技术能力。(80分)
a. 申请许可专业或产品符合申请单位的生产技术优势35分;
   
b. 工艺成熟并适应需求25分;

c. 生产技术文件齐全、管理规范15分;

d.近3年来承担过所申请许可的产品,或者类似产品的生产,并完成了生产任务15分。
6.2 生产管理适应所申请许可专业或者产品生产的需要。(45分)
a. 主要领导和关键岗位人员熟知军品生产法规和标准的要求15分;

 

b. 制定并完善了与所申请许可专业或者产品相适应的生产管理规章制度15分;

c. 生产现场管理规范15分。

6.3具备与所申请许可专业或者产品生产条件和检验检测、试验手段(25分) 6.1 生产的技术能力80分


1)申请的许可专业或产品与申请单位的技术优势不相符扣25分;
2)申请的许可专业或产品与申请单位的技术优势基本相符,但存在差距扣2~10分。

▲1)工艺完全不适应扣25分;
2)工艺适应程度有欠缺扣2~10分;程度有差距扣3分,不成熟扣10分;
3)工艺不够成熟扣2~10分,工艺成熟度有差距扣3分,不成熟扣10分。

1)重要的生产技术文件缺失的,每发现一例扣5分;
2)生产技术文件管理制度不完善扣3~10分;
3)生产技术文件管理存在问题的,每发现一例扣2分,扣分最多不超过10分。

1)近3年来未开展过所申请许可的产品或类似产品的生产扣15分;
2)近3年来虽完成了与所申请许可的产品类似产品的生产,但该产品与所申请的许可产品存在差距扣3~10分;
3)近3年来所申请许可的产品或类似产品的年订货额或者销售额不足50万元扣5~10分。
6.2 生产管理45分
1)主要领导不了解相关的武器装备生产法规和标准要求的,每发现一例扣5分;
2)关键岗位人员不了解本岗位相关的武器装备生产法规和标准要求的,每发现一例扣5分。

1)从事过军品生产的单位,未制定武器装备生产管理规章制度扣15分;制定了武器装备生产管理规章制度,但执行存在问题,根据问题轻重扣2~10分。
2)未从事过军品生产的单位,未制定与所申请许可产品相适应的生产管理规章制度扣15分;已有完善的管理规章制度,但执行存在问题,根据问题轻重扣1~8分。

1)没有生产现场管理制度扣15分;
2)材料、毛坯、工装、模具等放置混乱扣1~5分;
3)待加工品、待检品、合格品未实行定置管理,扣5~10分。

6.3 生产条件25分
▲1)生产条件和检验检测、试验手段不满足所申请许可专业或者产品特殊要求扣25分;
2)生产条件和检验检测、试验手段基本满足所申请许可专业或者产品特殊要求,但有欠缺,根据实际情况扣2~10分。

 

科研质量部
AIT工程部
 
提供本单位的生产发展方向定位文件,明确在本专业生产方面的技术优势;


提供工艺文件目录及工艺文件,并指出应用的项目;


生产技术文件、生产管理文件;


提供近3年来承担的所申请许可的产品或者类似产品的生产合同,并提供任务完成的证据(交付或验收文件)。

每一位领导都要了解相关的武器装备生产法规和标准要求,关键岗位人员要了解本岗位相关的武器装备生产法规和标准要求;

提供申请专业生产管理的文件,制定的生产管理制度应符合武器装备的生产要求并具有良好的操作性,并按文件要求实施;


提供生产现场管理的文件(包括定置、物品摆放、产品标识、检验状态标识等),并按文件要求实施。


提供申请许可专业或者产品生产条件(包括厂房、环境要求、生产设备等)目录,并对其进行有效控制;
提供申请许可专业或者产品检验、检测、试验设备(按每个专业准备),并对其进行有效控制的记录。 有


7 财务(75分)
审查重点:按同行资金实力进行评价,重点关注申请单位的资产总额是否逐年增加,固定资产使用率及更新能力,以便考察申请单位的成长趋势。审查近三年财务报表、报告及批复文件、财务审计报告和国有资产产权登记证明等有关财务资料;财务管理制度及有关证明材料,必要时可抽阅原始凭证等;还对银行信誉,履行合同、及时支付货款等情况进行审查。评价申请单位的财务状况,按以下四个公式:资产负债率=总负债/总资产,流动比率=流动资产/流动负债,速动比率=(流动资产-存货+预付费用)/流动负债,总资产报酬率=(利润总额+利息支出)/{(年初资产总额+年末资产总额)/2}。
7.1 具有与所申请专业或者产品相适应的经济实力和财务状况。(40分)
a. 注册资金及固定资产达到所需的规模20分;


b. 负债状况良好20分。


7.2建立健全财务管理制度并有效执行。(20分)
a. 建立了财务管理制度(包括财务会计内部控制制度、财务预算管理、会计核算、成本管理、债权债务管理、会计电算化管理、资金管理和武器装备科研生产的专项经费管理办法等)10分;

b. 严格执行财务管理制度10分。


7.3 具有良好的财务信誉。(15分) a. 及时偿还银行贷款5分;


b. 严格履行合同,及时支付货款10分。 7.1 经济实力和财务状况40分


▲1)固定资产净值低于300万元,以及资产规模达不到同行业平均水平扣20分;
2)注册资金达到100万元,但低于300万元扣10分,低于300万元扣5分;
3)实收资本小于注册资金扣2~5分;
4)固定资产净值达到300万元,但少于500万元扣10分;


1)资产负债率超过70%或特殊行业超过其行业规定扣5分;
2)流动比率小于1扣5分;大于1但小于1.5扣3分;大于1.5但小于2扣1分;
3)速动比率小于0.5,扣5分;大于0.5,但小于0.8,扣3分;大于0.8但小于1扣1分;
4)总资产报酬率小于零扣5分,
5)未进行财务审计扣10分。


7.2财务管理制度20分

▲1)未建立财务管理制度扣10分;
2)财务管理制度有欠缺的,每发现一例扣2分;
3)财务管理制度缺少可执行性扣2~5分。

▲1)严重违反财务管理制度扣10分;
2)财务管理制度执行存在问题,每发现一例扣2分;
3)存在无执业资格的财务人员上岗情况,每发现一例扣5分。

7.3 财务信誉15分
1)长期拖欠银行贷款扣5分,银行信誉B级以下扣5分;
2)不及时偿还银行贷款的,根据情节扣2~4分。
1)应付账款账龄超过3年的扣5分;
2)存在不及时支付货款情况的,每发现一例扣2分。

 

财务部 


提供工商注册的法人证书(年检)
提供近三年的资产负债表、资金流量表和损益表;
提供近三年的年度财务审计报告(届中、离任))

计算近三年的资产负债率、流动比率、速动比率、总资产报酬率。


提供财务管理制度汇编;
审查财务会计内部控制制度;
财务预算管理;财务核算;
成本管理;债权债务管理;财务电算化管理;资金管理;
武器装备科研生产的专项经费管理办法等;


执行情况的证实记录(凭证)


提供有关证明(如银行信誉等级等)
提供还贷证明(如有贷款)
提供采购合同货款支付的证明
 有,个别指标不达标

8 质量(75分)
审查重点:采用与主管领导交谈方式,了解对现行军工质量法规和标准执行情况。审查《质量管理体系认证证书》覆盖范围与申请许可的专业的符合情况;抽查近一年质量管理体系运行和质量外审的相关材料;自我完善机制的运行情况;产品的技术和质量水平,不合格品审理,及对质量问题的闭环管理的情况。
8.1 严格执行武器装备质量法规和标准要求。(15分)
a. 熟悉军工质量法规和标准要求5分;

b. 制定并严格执行质量管理规章制度10分。

8.2 建立健全相应的质量管理体系,并持续有效运行。(25分)
a. 质量管理体系覆盖了所申请的许可专业或者产品10分;

b. 对管理评审、内审和认证机构检查提出的问题及时采取纠正和预防措施10分。

c.开展各种改进活动,确保体系持续有效运行5分。


8.3 具有相应的质量保证能力,产品具有较高的技术质量水平。(35分)
a. 产品具有较高的技术和质量水平15分;


b. 按规定审理不合格品,对质量问题进行闭环管理5分;


c. 采取有效措施持续改进产品质量15分。 8.1 武器装备质量法规和标准的执行情况15分

1)主要领导不了解武器装备质量法规和标准要求扣3~5分;
2)关键岗位人员不了解本岗位相关的武器装备质量法规和标准的要求扣2~5分。


1)从事过军品科研生产的单位,未制定武器装备质量管理规章制度扣10分;制定了武器装备质量管理规章制度,但执行存在问题,根据问题轻重扣2~10分;
2)未从事过军品科研生产的单位,未制定与所申请许可专业或者产品相适应的质量管理规章制度扣10分;现行质量管理制度与武器装备科研生产明显不适应扣5分;已有完善的质量管理规章制度,但执行存在问题,根据问题轻重扣1~5分。

8.2 质量管理体系25分

▲1)质量管理体系未覆盖申请的专业或产品扣10分;
2)所申请许可专业或者产品已通过扩项审核,并有认证机构证明文件,但未取得认证证书扣1~5分。

 

1)对内审提出的不符合项未按规定采取纠正/预防措施,每发现一例扣2分;
2)对认证机构检查提出的不符合项未按规定采取纠正/预防措施,每发现一例扣2分;
3)对管理评审提出的不符合项未按规定采取纠正/预防措施,每发现一例扣3分。

1)未开展质量改进活动扣5分;
2)未利用质量统计技术质量管理体系改进的信息扣3分。

8.3 产品质量的保证能力35分


▲1)产品技术性能水平达不到国家/行业标准要求,或者产品质量管理水平达不到研制或产品合同要求扣15分。

1) 未按规定处理不合格品,每发现一例扣2分;
2)对质量问题未进行闭环管理的,每发现一例扣2分;
3)每发现一例归零存在问题的扣2分。

1)未采取措施持续改进和提高产品质量扣10分;
2)未应用质量与可靠性技术改进产品质量扣5分。


科研质量部


科研质量部 搜集有关军工质量标准的法律法规,列出清单;
每一位领导都要了解相关的武器装备质量法规和标准要求,关键岗位人员要了解本岗位相关的武器装备质量法规和标准要求;


提供有关武器装备质量管理规章制度的文件,制定的质量管理制度应符合武器装备要求并具有良好的操作性,并提供执行管理制度的证据。


提供质量管理体系认证证书和有关质量管理的执行材料;


提供管理评审、内审和认证机构审核提出问题的整改报告(每项问题都必须有对应的闭环材料以供检查)

提供利用质量信息的收集、统计、分析并进行质量改进的证据。


提供产品技术性能和质量水平的检测证明文件;


提供不合格品处理和质量问题处理或闭环管理的文件;
提供采取持续改进和提高产品质量的证据;

提供有效运用质量与可靠性技术改进产品质量的证据。 有


9  安全生产与环境保护(75分)
审查重点:首先要重视5个否定条款的审查;审查采用与主管领导交谈方式,了解对国家和行业安全生产规定和标准执行情况。是否制定了安全生产责任制、相关规章制度和安全操作规程;安全生产意识教育和培训;对重大危险源进行有效控制措施;重大事故应急预案;现场抽查执行国家和行业有关法规和标准的情况,及安全生产的条件保证;环境法律和法规执行情况(年检);根据国家、地方要求,需对申请项目可能对环境造成污染项目是否进行环境评估;抽查申请单位对环境保护管理的规章制度执行的情况。
9.1 建立并执行安全生产的有关规章制度(10分)

9.2 落实安全生产意识教育与责任制(10分)


9.3 对重大危险源进行有效控制。(20分)


9.4 对安全生产方面进行必要的投入,安全生产的条件得到保证。(10分)

9.5 执行相关的环境法规和标准要求。(5分)


9.6 相关的重要环境因素受控。(20分) 9.1安全生产的有关规章制度建立和执行情况10分
▲1)不了解国家和行业相关法规和标准扣2分;
▲2)未制定安全生产责任制、相关规章制度和安全操作规程扣2分;
3)未按规定对安全生产状况进行检查扣2~5分;
4)对自查中出现的隐患未及时采取整改措施的,每发现一例扣2分;
5)对安全生产事故未按“四不放过”原则处理的,每发现一例扣2分。

9.2安全生产责任制10分
▲1)单位主要领导不熟悉安全生产要求,分管安全生产领导和管理人员均未获取安全培训合格证书扣10分;
2)安全生产管理人员未取得相适应的安全培训合格证书的,每发现一例扣2分;
3)关键部位未落实安全责任人或未作安全检查记录的,每发现一例扣2分。

9.3 重大危险因素控制控制情况20分
▲1)发生重大安全生产事故,且未按有关主管部门要求进行整改和处理扣20分;
2)针对可能发生的重大事故未制定应急预案的扣10分。
3)未进行危险因素分析与风险评价扣5分;
4)危险因素分析与风险评价不正确或不完善的,每发现一例扣2分;
5)存在未识别的重大危险点、未登记建档或未制定监视与控制措施的,每发现一例扣4分。

9.4 安全生产条件得到保证10分
1)危险岗位人员不具备操作资格的,每发现一例扣4分;
2)未按规定配备安全防护、报警监控设施扣5分;
3)特种设备和安全防护、报警监测设施未按规定进行维护、保养或定期检测,每发现一例扣2分;
4)未按规定配备或佩戴劳动安全防护用具,每发现一例扣3分。

9.5 执行相关的环境和法规要求5分
1)未制定相关的环保规章制度扣5分;
2)制定了环保规章制度,但未按规定执行的,每发现一例扣2分。

9.6 重要环境因素受控情况20分
▲1)造成重大污染事件,且未按有关主管部门要求进行整改和处理扣20分;
2)未进行环境监控扣10分;
3)存在不符合环境保护的现象,每发现一例扣5分;
4)对环境监控中发现的问题未及时纠正的,每发现一例扣3分。

综合管理


综合管理部
 安全生产达标文件或安全评价机构出具的安全生产评价报告;
国家和行业安全生产相关法规和标准汇编;
有关人员应了解国家和行业安全生产规定和标准;
制度安全生产责任制、与相关人员签订安全生产责任书、制定相关规章制度和安全操作规程等文件;
提供安全检查及隐患整改记录。

单位主要领导应了解、熟悉安全生产要求,分管安全生产领导和管理人员均应获得安全培训合格证书;落实关键部位安全责任人并提供安全检查证据;
开展全员安全生产培训计划、记录、有效性评价和总结。


提供危险因素分析与评价的证据
对重大危险源进行有效控制措施的文件及实施控制的证据;
重大事故应急预案及演习记录


提供特种操作人员培训及取证记录;
提供安全防护报警监控记录;
提供安全防护报警监控设备及消防器材检查、检测及维护记录;
现场检查安全设施及劳动安全防护用具使用情况。

提供环保达标证书;
环保法规或标准汇编;
提供环保规章制及其执行情况证据;


提供生产过程中使用的有毒、有害物品的处理记录。

 

提供环保因素分析评价报告及重要环保因素的确认报告;
提供对重要环保因素控制的规定文件;
提供控制、检测结果及整改的记录。 有

 

材料不全


材料不全
10 保密(75分)
审查重点:申请单位的保密资格证书,与申请项目的密级是否适应;有无重大泄密事件;按申请单位的保密资格标准,抽查是否符合要求和执行情况。
10.1 已获得的保密资格等级与申请的许可专业或者产品的密级要求相符。(20分)

10.2 保密规定得到有效实施(45分)
a.建立健全保密管理制度并有效运行25分

 

b. 对涉密载体,要害部门、部位未进行有效管理扣20分。


10.3获得保密资格证书后没有发生泄密事件。(10分) 10.1 保密资格等级适应性20分
1)密级资格等级与申请的许可专业或者产品的密级要求不相适应扣20分;

10.2 保密规定的执行情况45分
1)保密管理制度缺失或未得到有效执行的,每发现一例扣2~5分;
2)涉密人员未签订保密责任书或未履行脱密手续的,每发现一例扣5分;
3)未按保密要求进行年度保密自查扣10分。

1)对涉密载体未形成闭环控制扣5~10分;
2)对要害部门、部位未进行有效控制扣5~10分。

10.3 失泄密情况10分
▲1)获得保密资格证书后发生泄密事件且未按有关管理部门要求进行有效整改扣10分

综合管理部

 提供保密资格认证证书
提供“承担涉密项目清单”。

提供保密管理制度,并有效实施;
提供按保密要求进行年度保密自查的报告;
提供对涉密载体进行闭环控制的证据;
提供对要害部门、部位进行有效控制的证据;
书面出具关于保密人员的审批手续文件。
获得保密资格证书后没有发生泄密事件的证据。 有
无失泄密事件
11 信誉(75分)
审查重点:抽查合同执行情况,对“产品质量反馈意见”,抽查无质量问题;如有军代表反馈的意见,要认真合适是否符合评分标准;抽查售后服务制度的完整性、有效性及执行情况;对“用户满意度调查制度或办法”抽查执行的情况。还应对申请单位承担的社会职责情况进行现场核实。
11.1 按合同(或任务书)要求提供产品。(20分)
11.2 按合同或有关要求及时为用户提供技术服务。(15分)
11.3 用户对产品和服务满意。(15分)
11.4 社会信誉好。(20分) 11.1 履约20分
▲1)发生重大质量问题,且未按有关主管部门要求进行整改、处理扣20分;
2)近3年交付的产品存在严重的质量问题,或连续发生一般质量问题,每发现一例扣5分;
2);
3)近3年存在未按合同或任务书履约情况下,每发现一例扣5分。
11.2 技术服务15分
1)未建立售后服务制度扣5分;
2)未制定年度售后服务计划扣4分;
3)未按计划实施服务的,每发现一例扣2分;
4)未及时处理用户提出的问题,或者未提供售后技术服务的,每发现一例扣2分。
11.3 用户满意程度15分
1)未制定满意度评价办法扣5分;
2)满意度评价办法不完善,可操作性差扣2~5分;
3)满意度未满足年度质量目标要求扣5分;
4)未及时收集并分析用户的意见扣5分;
3)对用户投诉及意见不及时分析、改进的,每发现一例扣2分,最多扣分不超过10分钟

14 社会信誉好20分
▲1)申请单位近3年出现违法违规问题收到国家有关部门处罚的,扣5~10分;
2)申请单位社会责任感差,未履行应承担的社会义务造成不良社会影响,扣5~10分;
技术监督部门监督抽查产品不合格且不改正扣20分;
2)国家技术监督部门监督抽查中每发现1个一般问题扣2分;
▲3)有被新闻媒体曝光的事件未改正扣20分。

 科研质量部

科研质量部
 提供近3年合同执行情况检查表;
提供近3年产品交付情况及产品质量情况统计。

提供售后服务制度;
提供售后服务计划和售后服务记录及用户意见处理记录;
提供用户质量、服务反馈意见表及用户意见处理记录。

供满意度评价办法;
用户满意情况调查及评价情况;
提供顾客意见处理记录

搜集本单位社会责任;
提供媒体报道的情况;
提供捐款、捐献的相应证据。 

★四川军标认证★重庆军标认证★四川保密认证★重庆保密认证★重庆AS9100认证★四川AS9100认证★四川涉密认证★四川GJB5000A认证★

 


 

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